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银行三道防线合规

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银行三道防线合规授课老师

徐巍

徐巍银行内部审计与警示教育专 家

徐巍  银行内部审计与警示教育专家讲师简介² 海军工程大学(本科);² 复旦大学区域经济学(EMBA);² 人民银行郑州培训中心讲师² 中国银行保险协会内审高级讲师;² 中央司法警官学院舞弊心理学特聘讲师² 中石油党校高...[详细]

课程简介

一、基本思路

1、基于反舞弊的商业银行内控顶层设计的思路和套路

2、提升对操作风险、道德风险识别和量化的能力

3、提升高管及风险管理人员的自我保护

4、关于风险管理三道防线的前沿理论:大联合监督机制

5、课程的三个亮点:反腐案例、信访反向调查、反舞弊(均为银行监会优质课件)

二、课程特色

1、小故事以案说法,不讲大道理(全部使用真实案例)

2、多用视频、图片,不照本宣科

3、注重时效性,主要使用後郭树清时代监管规则及18大以后的案例

4、通过人性和心理学解读,强调合规要保持理想,但不能理想主义

三、主要案例:

1、2015年,宝万之争(项俊波案)

2、18大之后金融系统重大反腐案

3、中国最大一起跨境信用卡诈骗案件(2016黄浦经侦案)

4、瑞幸事件(公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假)

5、浦发银行成都分行案件

6、烟台银行4.36亿票据诈骗案(1.31案)

7、池子手撕中信银行案例

8、其他案例:

(1)某银行柜面非常规手段推销保单案

(2)某支行未履行反洗钱义务案

(3)某支行设立小金库案例

(4)某二级分行以购买客户名单名义职务侵占案件

(5)某个人银行部部负责人受贿案件

(6)某北京总部内部举报案件(调查及反向调查)

四、培训方式

1、线下培训(可以视频接入,不录音不录像)

2、培训时长:一天(上午、下午各3小时)

3、培训方式:以商业银行合规为逻辑主线,讲解真实案例,旨在提高银行对合规的认知以及高管及合规、审计人员的自我保护。现场互动(晚上可以增加提问环节)

第二部分 基本逻辑框架

一、商业银行合规风险管理体系

1.後郭树清监管风暴及穿透监管思路

2.《合规与银行内部合规部门》(巴塞尔协议)

3.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》

4.合规职责体系职责

5.合规部门的职权

6.合规风险管理人员必须掌握的六种思维

7、关于案件责任追究

8、党建在合规管理中不可替代的作用(从党管干部、三重一大到党管一切)

二、高级管理人员的合规责任及义务
1、对高管的定义及18大后金融系统反腐案例剖析
2、尽职免责与上追两级

3、对高管问责的三个区分开来
4、高管人员的自我保护

5、如何应对监管检查--某银行对抗检查案
6、合规、审计人员的定位、思维模式及自我管理
三、关于反洗钱

1、反洗钱的前世今生

2、一法四令
3、反洗钱工作的抓手:制度健全性及遵循有效性
4、切入点:反洗钱宣传
5、尊重监管与了解你的客户
四、合规三道防线与信访举报

1、COSO合规管理体系的构成
2、合规管理体系的核心架构与组织
3、合规管理体系建设的模型
4、合规、审计、纪检的融合--大联合监督机制

5、信访举报是把双刃剑

--流程、应对策略、四不二直、信访反向调查(天津纪委案例)

五、关于反舞弊

1、从万州案看舞弊的原罪和人性的恶

2、舞弊三角理论

3、大数据及画像技术的运用

4、证据获取与运用的合法性

5、对监管规则的逆向运用

6、做好与经侦的配合

7、内部检查的望闻问切

8、突破小金库的几个套路

9、访谈--用好第一个7分钟

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