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国有企业大联合监督

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国有企业大联合监督授课老师

徐巍

徐巍银行内部审计与警示教育专 家

徐巍  银行内部审计与警示教育专家讲师简介² 海军工程大学(本科);² 复旦大学区域经济学(EMBA);² 人民银行郑州培训中心讲师² 中国银行保险协会内审高级讲师;² 中央司法警官学院舞弊心理学特聘讲师² 中石油党校高...[详细]

课程简介

一、基本思路

1、十八大以来国有企业的监管思路及监管导向(2012-2020)

2、基于供给侧改革“1+N”制度体系的顶层设计

3、从国资委新设三大监管局看国企风险管理新思路

4、关于国有企业风险管理三道防线的前沿理论:大联合监督机制

5、提升对国有企业操作风险、道德风险识别和量化的能力

6、提升高管及风险管理人员的自我保护

7、课程的三个亮点:国企工作人员自我保护、信访反向调查、反舞弊心理学

二、主要案例:

1、合规的重要性案例

(1)天津8.12滨海新区爆炸案暴露的内控漏洞(视频)

(2)中兴通讯内控缺陷案

2、公司治理案例

(1)瑞幸事件(公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假)

(2)某集团公司党委书记、纪委书记双开案(内斗+互相举报)

3、三重一大案例

(1)中石油腐败案(石油帮、秘书帮与山西帮)

(2)某银行董事长日均报销40万元个人职务消费案

(3)中石化广东分公司159万天价酒案

4、利益冲突案例

(1)某央企二级公司设立小金库案例

(2)某央企下属金融子公司资金管理部负责人受贿案件

(3)某国企59岁办公室主任被调查期间猝死案

(4)某央企分公司总经理与财务经理情人案(信访调查的度和节奏感)

(5)某公司内部实名制举报案件(调查及反向调查)

三、培训方式

1、线下培训(可以视频接入,不录音录像)

2、培训时长:一天(上午、下午各3小时)

3、培训方式:以国有企业合规内控为逻辑主线,讲解真实案例,旨在提高公司对风险管理的认知,强化国企高管及纪检、审计人员的自我保护。现场互动(课后可以增加提问环节)

第二部分 基本逻辑框架

一、十八大后国有企业合规政策解读
1、国有企业合规的重要性

--天津8.12滨海新区爆炸案暴露的内控漏洞(视频)

--中兴通讯内控缺陷案

2、国有企业加强合规管理的必然性

--深化国有企业改革的客观要求

--“法治国企”的必然要求

--从严治党,强化廉洁从业的有力手段

3、国有企业合规管理的组织体系

--党内监督体系

--法律风险防范体系-《国有企业法律顾问管理办法》

--内部控制体系-《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引

--全面风险管理体系-《中央企业全面风险管理指引》

--内部监督体系-《关于加强和改进国有资产监督防止国有资产流失的意见》

4、国企70%海外投资失败的经验教训

--涉及非主营业务

--绝对权力

--现金为王

--KPI的逆向选择

--财务报告的透明度

5、党建在国企合规管理中的作用

--信念驱动:核心价值观固化为公序良俗

--组织保障:党管干部、三重一大、党管一切

--纪律保证:巡视、巡察、巡查(三个层面的组合)

二、国企高级管理人员的合规责任及义务
1、人在国企合规管理中的作用

--风险管理的六种思维

2、18大后反腐案例剖析及规则运用

--尽职免责与上追两级

--对高管问责的三个区分开来(谈刘士余同志接受调查)

3、如何应对监管检查

--某公司对抗检查案

4、关于国企高管自我保护的四点建议

--绿地高管出轨女下属案

--59岁办公室主任猝死案

三、国有企业风险三道防线与与大联合监督机制

1、关于COSO合规体系的构成及本土化的先天缺陷

--大联合监督的必然性

2、大联合监督的方法论--向浑水公司学习

--商业模式的原罪

--高管原罪

--有组织的系统性造假

3、大联合监督的信息共享

--信访举报的运用

--信访反向调查(天津纪委案例)

4大联合监督机制常态化

--合规、审计、纪检的定位与融合

--结果共用及结果公示的整改长效机制

四、国有企业反舞弊经验分享

1、从万州案看人性的恶

2、舞弊调查方案的逆向设计

3、舞弊三角理论和大数据画像技术的运用

4、怎么做好与经侦的配合

5、反舞弊调查的望闻问切工作法

6、反舞弊访谈基本策略

--用好第一个7分钟和第一个24小时

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