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董监高培训

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董监高培训授课老师

徐巍

徐巍银行内部审计与警示教育专 家

徐巍  银行内部审计与警示教育专家讲师简介² 海军工程大学(本科);² 复旦大学区域经济学(EMBA);² 人民银行郑州培训中心讲师² 中国银行保险协会内审高级讲师;² 中央司法警官学院舞弊心理学特聘讲师² 中石油党校高...[详细]

课程简介

培训目的

1、基于民法典的董监高法律风险解读

2、以《公司法》、《证券法》视角解读董监高的任职资格和禁止行为

3、董监高面对的履职风险及应对策略

4、董监高的胜任力模型:识别风险、读懂报表

5、关于《国有企业董监高绩效考核办法》

6、用好三个工具:大联合监督、信访反向调查、三个区分开来

7、从八项规定到董监高职务消费

新增:中国电子信息集团案例分析

――以董监高自我保护视角解读华为长公主孟晚舟案件

――方正集团700亿元海外美元债违约案

――南京中电熊猫信息产业集团有限公司总会计师涂昌柏超标配车案件

第一部分:董监高的责权利及履职风险

1、民法典关于董监高法律风险的相关规定

――关于股权控制的9个关键点

――股东在出资方面的责任风险

――实际控制人关联交易风险

――担保及税务风险

案例:深圳市保千里电子有限公司董事长庄敏虚假信息披露案件

2、董监高在公司治理中的分工与制衡

――董事会:对内掌管,对外代表

――监事会:监督决策的执行

――高管层:执行决策

案例:基于公司治理的当当网公章案解读

3、董监高的权力义务

――董监高的任职要求

――董监高不能兼任的规定

――如何界定勤勉义务

案例:昆明机场财务造假,独立董事被处罚案件

――关于董秘和对外信息披露

4、董监高如何履职――易会满主席的四条底线

――不披露虚假信息

――不从事内幕交易

――不操纵股价

――不损害上市公司利益

案例:张亦斌披露虚假信息案件

5、董监高的履职风险

――与股票交易有关的风险:内幕交易、短线交易、窗口期交易、超比例减持等

――与信息披露有关的风险:业绩预告、业绩快报、定期报告

――与审议程序有关的风险:关联交易、对外担保、超比例投资

案例:五粮液关联交易案

6、与履职风险相关的应对策略

――对违法事件不知情、未参与

――主观上不存在故意、事实认定方面存在不同判断

――信赖中介机构

――已勤勉尽责

――职工监事的豁免权

案例:迎驾贡酒前职工监事违法买卖股票案

7、用好申辩权,学会自我保护

――你的义务绝不仅是开会举手和签字

――双刃剑:上市公司的负面影响+高管的职业生涯

――陈述和申辩的自我保护案例

案例:佳电股份财务造假申辩报告解读

案例:齐商银行伪造8.6亿元询证函案件

第二部分  董监高的履职能力建设

1、从瑞幸案件看董监高与公司治理

――经验之一:保证监事会的独立性

――经验之二:保证基本的商业伦理和底线意识

――经验之三:保证高管的道德纯洁性

2、保证董监高履职的六种思维

――六种思维及案例运用

案例:基于荣格视角的舞弊行为及人格分析

3、保证董监高履职的方法论

――望闻问切工作法

――四不两直工作法

――嫌疑人画像(基于大数据运用)

案例:抓捕某分公司外逃的高管

4、保证董监高履职的风险识别案例

――关于塔西陀陷阱

案例:某董事会高管尽职免责案

――关于舆情

案例:从池子事件看中信银行的内控缺陷

5、董监高应对外部稽查的安全策略

案例:某单位监听监管调查加重处罚案

案例:陪审计事务所盘点固定资产

第三部分:董监高“检查公司财务”的策略及运用
1、 基于“问题和风险为导向”的财务检查

――了解你的对象

――方案设计比现场检查重要

――现场检查的去程序化

――关于结果运用

案例:财务检查方案的反向设计

2、穿透财务报表看够人性及潜规则的能力

案例:3.8亿元活期存款与三重一大

3、如何管住公司一把手

案例:浦发银行成都分行案

4、关于小金库

――关于小金库的基本定义

――查办小金库的套路和思路

案例:利用微信群设置小金库案

第四部分:关于董监高的考核

1、国有企业董监高绩效管理办法解读――以四川成发集团为例

――绩效管理的五项原则

――绩效管理的组织架构

――基于长期激励的董监高薪酬体系

――考核、约束及延期兑现策略

――精神层面的隐性激励

案例:从马明哲的天价年薪谈起

2、顶层设计:大联合监督机制

--绝对权力导致绝对腐败(三权分立)

案例:反舞弊方案的逆向设计

――COSO假设本土化的先天缺陷

――合规的第二道防线

――审计:将“项目审计”升级为“事件审计”

案例:监事会检查公司发票的实操案例

3、关于信访举报

――信访查办的基本要求

――用好双刃剑

案例:某分公司财务经理情人关系案件

――信访举报的反向调查

案例:基于人性假设的信访反向调查

4、对公司管理者进行履职评价和监督的制衡功能

――行使监督评价建议权

――三个区别的容错机制

――责任追究的原则及运用

案例:为什么刘士余被调查期间称呼为同志

5、关于董监高的职务消费

――116项职务消费负面清单

案例:中国电子进出口总公司总会计师公款打高尔夫球案件

――三个想在前面

――关于显性收入的监管规则

――从八项规定到央企负责人职务消费暂行规定

案例:某董事长平均每天报40万元花销(中纪委案件)

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