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商业银行法律合规风险防范

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商业银行法律合规风险防范授课老师

林承铎

林承铎高级金融管理师

★ 中国人民大学中法学院经济学系主任★ 人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业(风险管理方向)硕士研究生导师★ 曾就职银行信贷部★ 教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员★ 国家专利局江苏审查协作中心审查员法制课程培训教师★...[详细]

课程简介

一、商业银行合规与法律风险管理概述

1、法律的各种形式(法律、行政法规、部门规章在银行具体业务中的体现

(1) 行政机关规章与法律之间的选择关系

(2) 金融创新业务与合规、合法之间的联系

(3) 信贷业务中的合法合规性政策变化所带来的风险隐患

(4) 柜面业务中的合法合规政策性变化所带来的风险隐患

2、银行业务中的法律关系举例

(1) 票据法律关系

(2) 存款及理财合同法律关系

(3) 贷款及担保合同法律关系

(4) 合同相对性原则在银行业务中的运用

(5) 担保法、物权法相关规定的变化对银行业务的影响

(6) 2017年10月民法总则生效后对银行业务的冲击

3、2020年民法典对商业银行业务的影响

二、民法典对银行信贷担保的影响

(1) 抵押业务的影响

(2) 质押业务的影响

(3) 留置权问题

(4) 保证制度的风险防控

(5) 最高额抵押实操中的风险点分析

(6) 案例分享

三、民法典新的合同制度变化对于商业银行合同签订方面的风险影响

1、合同的订立(要约与承诺。存款及理财具体案例讲述)

2、合同的变更

3、合同的担保(介绍担保法及公司法的规定并结合案例讲述)

4、合同的效力

(1) 贷款展期的合同效力

(2) 贷款展期中的抵押登记问题

(3) 债权转让当中是否需要重办抵押登记的问题

5、合同的时效与保全(案例讲述)

(1) 不安抗辩权

(2) 代位权

(3) 撤销权的具体运用

(4) 保全中如何解决首封法院的问题

6、违约责任承担

(1) 合同生效但不完全履行的解决之道

(2) 合同签订但未生效的风险防范

四、公司及合伙企业法律制度解析

1、公司注册资本新规定对银行业务的影响

2、关联企业及集团客户法律风险防范

(1)关联关系的认定标准

(2)向关联企业放款与收款所可能存在的法律风险问题

3、合伙企业的法律责任承担

4、公司法司法解释四对银行开展业务方面的风险变化




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