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风险导向的内部审计实务

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风险导向的内部审计实务授课老师

罗翔文

罗翔文实战派内部控制与内部审计专家

导师:罗翔文老师(上海 )讲师背景:实战派内部控制与内部审计专家中国注册会计师(CPA)国际注册内部审计师(CIA)国际注册内部控制评估师(CCSA)美国注册舞弊审查师(CFE)国家财务总监资格认证获得者(OSTA)青岛大学会计硕士专业学位MPAcc导师内审之友新媒体以及中国内审之友商学院创始人Ar...[详细]

课程简介

课程内容Syllabus

一、新时期内部价值提升之道

1、内部审计师使命与角色定位  

2、内部审计师价值创造之道

1战略目标达成:管理变革、业务流程改进

2强化风险管理:风险管理框架、合规监察   

二、风险导向审计的计划与实施

1、风险导向审计的灵魂——风险评估

1风险识别:定期风险扫描,建立风险地图

2评估方法:流程分析识别法、风险清单识别法

3风险排序:评估潜在审计对象的风险水平并排序

4风险应对:建立风险矩阵和应对策略图

2、项目成功的关键,风险导向审计计划的制定

1根据风险评估的结果选定审计对象

2“内审航海图”审计工作方案的制定

3“众志成城”审计前项目组工作介绍

3、以风险为导向审计项目实施

1分析性程序及符合性测试

2实质性测试及详细审查

3风险管理中的识别与评价应用

三、内部审计的技术方法与实战技巧

1、内部审计工具运用

1过程描述的方面及流程图的制作诀窍

2分析性复核技术

3抽样技术在审计实战中的运用

2、风险和控制的自我评价

3、操作审核与实战技巧

1舞弊与疏忽的防范

2风险与控制自我评估

3数据收集工具和技术

4计算机化审计工具和技术

4、审计线索发现的12个方法

四、不同类型审计业务的实务指导

1、以风险为导向的战略审计

1治理结构、机构设置权责利审计案例

2组织战略制定与实施风险识别与审计

3重大决策类型以及审计

4人力资源管控流程风险及审计

5企业文化审计

2、以风险为导向的流程审计

1核心武器“望闻问切”审计

2审计的六个不放过

3查找问题原因的六个审计视角

4从舞弊识别到舞弊防范

3、风险导向内部审计整体框架体系与大数据审计

1数据对比分析

2数据关联分析

3ERP数据断点审计

4数据规律和规则分析

5审计建模查舞弊以及数据控查防风险

五、成就卓越审计的通用技能提升

1、2017-2018年内部审计需求与能力调查报告

2、企业高管之2018年 首要风险观

3、管理审计中的咨询服务——堵塞漏洞所在,完善企业流程

4、内部审计项目管理行为科学化

5、如何发挥审计的影响力

6、做好一名审计部门负责人内部审计领导力提升


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