国有企业合规管理体系建设暨数字化时代下风险、内控、合规、 法务一体化管理专题

课程内容

第一部分 国有企业合规管理操作实务

1.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企；

2.建合规管理制度体系；

3.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查的刚性、完善合规审查闭环管理；

4.优化监督追责机制；

5.专章规定合规管理信息化；

6.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障；

7.加强企业合规环境控制；

8.构建合规内控风险预警机制；

9.合规内控中的内外部信息沟通与控制；

10.合规控制中的前置审查；

11.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措、关键任务；

12.合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位、问题整改到位、要求落实到位；

13.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单及案例分享；

14.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性；

15.合规内控中的有效性评价及案例分享；

16.完善经营者违规问责机制。

第二部分 数字化时代下风险、内控、合规、法务一体化管理

(一)风险管控最新要求及政策解读

1.国内外风险管理与内部控制的规范与指引；

2.国家层面风险管控方面政策解读；

3.国务院国资委最新法治建设、内控监管要求；

4.如何搭建“法律合规大风控”管理体系及风控合法审一体化新机遇。

(二)集团合规管控与风险管控联动与融合

1.数字经济时代下企业的合规管控之道；

2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”；

3.风险管理、内部控制、内部审计如何融合；

4.基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系；

5.风险管控融入业务、融入信息化思路。

(三)国资监管最新要求下的企业风险管理建设与优化

1.企业风险管控构建要点、主要措施与程序；

2.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容；

3.内部控制评价要点、主要措施与程序；

4.案例分享:某企业集团内控、内审与风险管理机制分析。

(四) 运用大数据构建企业风险管控落地

1.企业如何形成风险管控体系循环；

2.集团管控模式下的母子公司管控策略；

3.如何形成集团总部和下属公司的风险管控循环；

4.风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统运用；

5.内部控制落地执行新思路、新方法。